曹中铭:随意透露重要信息,这家明星上市公司的明星董事长被处罚

时间:2019年02月12日 07:52:23 k7线上娱乐官网
   在1月16日格力电器召开的2019年度第一次临时股东大会上,董事长董明珠在答股东提问时体现,2018年格力电器预计营收将达2000亿元,税后利润预计凌驾260亿元。董明珠不经意的回覆,没想到跨越了“红线”。1月31日,广东证监局称董明珠的上述行为违反了《上市公司信息披露治理措施》第六条第二款、第四十五条第二款的划定。并决定对董明珠接纳出具警示函的行政羁系措施。要求董明珠应认真吸取教训,切实增强对质券执法规则的学习,规范对外宣布信息的行为,杜绝此类事件再次发生。

  或许是已意识到董明珠的失言,当晚格力电器即披露了2018年业绩预告,预告证明董明珠所言非虚。纵然如此,17日深交所照旧向上市公司下发了关注函,对董明珠的违规行为体现了“关注”。并要求格力电器严格规范董事、监事、高级治理人员对外宣布信息的行为,切实提高信息披露意识,遵守并促使有关人员遵守深交所《k7在线娱乐上市规则》和其他相关划定。

  尽管格力电器的董秘认为,董明珠透露上市公司业绩信息时,股市已经收市,但董明珠违规却是不争的事实,股市收市而且上市公司随后补发业绩预告,只是没有对投资者造成损失,格力无须肩负赔偿投资者损失的责任而已,与股市是否收市并没有关系。

  事实上,董明珠提前透露格力电器2018年业绩状况的违规行为是很是明显的。如《证券法》第七十条划定,上市公司依法必须披露的信息,应当在国务院证券监视治理机构指定的媒体宣布。业绩预告是属于上市公司必须依法披露的信息,董明珠通过口头宣布,而不是上市公司通过指定媒体宣布,已组成违规。再如《上市公司信息披露治理措施》划定,信息披露义务人应当同时向所有投资者果真披露信息。董明珠提前披露信息的行为,只向加入股东大会的投资者进行了披露,格力电器2018年业绩状况,没有向所有投资者公正披露。此外,凭据深交所《k7在线娱乐上市规则(2018年修订)》第2.15条划定,上市公司及相关信息披露义务人在指定媒体上通告之前不得以新闻宣布或答记者问等任何其他方式透露、泄漏未果真重大信息。董明珠的所作所为,也明显违反发该划定。

  高管违规披露上市公司未果真的重大信息,董明珠并非第一人。2017年12月份,泰禾团体董事长黄其森在接受采访时曾声称泰禾团体2018年销售额的目标是再翻一番至2000亿元,结果引来深交所的关注函,也在市场上引发争议。今年1月12日,美的团体董事长兼总裁方洪波在一论坛上透露美的团体2018年预计税前利润260亿元,再创新高。上述案例中,违规披露未果真重大信息的,都身居要职,这实际上也成为类似案例的一大特色。

  董明珠等上市公司董事长的违规行为,应引起我们从两个方面进行思考:其一是上市公司的重大信息该如何披露?其二是如何对上市公司董监高信披违规行为进行羁系?
  对于第一个问题,《证券法》、《上市公司信息披露治理措施》、沪深交易所《k7在线娱乐上市规则》都有明文划定,唯一不足的是对于违规行为,处罚太轻。特别是60万元的顶格处罚,对上市公司而言,没有丝毫的威慑力,也无法在市场上起到警示作用。小我私家以为,规范上市公司信息披露行为,大幅提高违规成本不行或缺。

  对于第二个问题,小我私家则有如下建议。一是像上市公司的董秘一样,上市公司包罗董事长在内的高管也须持证上岗。高管需要系统地学习《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》,以及《上市公司信息披露治理措施》等在内的执法规则,并在通过考试后才气获得任职资格。

  二是对于泄露上市公司重大信息的高管,除了证监会给予经济上的处罚外,深交所也应该进行严厉的纪律处分,并记入高管小我私家的诚信档案,为相关违规人员今后是否能继续担任高管提供依据。

  三是建议专门建设上市公司高管不妥人选考核制度。从全方位对上市公司高管进行考核,好比像严重损害上市公司与股东利益、泄露重大未果真信息的高管,都应认定为高管的不妥人选,以规范上市公司高管的日常言行。
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